1.總體
  投資顧問需要了解客戶需求，評估客戶風險承受能力，為客戶提供有針對性的顧問建議服務。產品推介、溝通交流是投資顧問最為重要的內容，因此投顧業(yè)務支持系統(tǒng)應該包括三個系統(tǒng)的建設:

1.給業(yè)務管理人員使用的投資顧問業(yè)務管理系統(tǒng):實現(xiàn)券商對投資顧問團隊管理、投顧業(yè)務運作管理、投顧業(yè)務開展的風險管理，包括投顧資質管理、產品生產管理、簽約與收費管理、考核管理、風險控制等模塊。業(yè)務管理系統(tǒng)提供投顧等服務人員的執(zhí)業(yè)支持、管理和營銷服務;同時業(yè)務管理系統(tǒng)要滿足監(jiān)管要求，實現(xiàn)而向投顧工作的合規(guī)檢查、留痕報備等要求。業(yè)務管理系統(tǒng)類似于經紀人管理系統(tǒng)，從業(yè)務支持、監(jiān)管和業(yè)務合規(guī)性考慮得更多。

2.給投資顧問使用的投顧工作平臺:投顧跟經紀人最大不同是，投顧以咨詢和服務為主要職責，因此日常工作中，需要有效的工具支持，這些工具包括:
 
1)投顧個性化產品的生產(槍)
2)具有可操作性投資建議的加工(子彈)
3)投資依據(jù)報告的支持(火藥)
4)客戶溝通的工具(通道)

3.給客戶使用的金融終端服務:而向客戶細分的投資者終端和社區(qū)，是客戶接收產品及服務的終端或工具。
這三個平臺，作為而向三類使用者的應用，還可以與其他業(yè)務整合在一起，如投資顧問工作平臺，還可以與即時通訊系統(tǒng)、資訊系統(tǒng)、培訓系統(tǒng)等整合;業(yè)務管理平臺可以把CRM系統(tǒng)中的客戶分級分類、產品運營等功能整合:客戶金融終端與即時通訊系統(tǒng)、行情交易系統(tǒng)等整合。