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內(nèi)地私募申請香港9號(hào)牌照注意，必須符合四大要求

申請香港9號(hào)牌的流程較為簡單，需要準(zhǔn)備的材料主要有業(yè)務(wù)規(guī)劃書和公司基本信息，但由于內(nèi)地私募管理人可能存在對香港法律業(yè)務(wù)不熟悉的情況，因此，大多數(shù)的私募機(jī)構(gòu)傾向于通過中介機(jī)構(gòu)來辦理申請流程，所需時(shí)間至少為6個(gè)月，大多數(shù)私募機(jī)構(gòu)一般需要9-12個(gè)月。如果內(nèi)地私募機(jī)構(gòu)要通過設(shè)立子公司來獲取9號(hào)牌則需要滿足很多硬性條件，如申請牌照需要2位香港持牌責(zé)任人，而持牌責(zé)任人需要有3至5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄...

公司方面
人員方面
香港證監(jiān)會(huì)的評估重點(diǎn)
展業(yè)后的持續(xù)責(zé)任

公司方面

如果內(nèi)地私募機(jī)構(gòu)要通過設(shè)立子公司來獲取9號(hào)牌則需要滿足很多硬性條件，如申請牌照需要2位香港持牌責(zé)任人，而持牌責(zé)任人需要有3至5年連續(xù)公開的資本市場業(yè)績記錄，同時(shí)企業(yè)也要求在香港有實(shí)際的辦公地址等，具體來看：

公司方面

擬在香港申領(lǐng)牌照的私募機(jī)構(gòu)必須符合以下要求：

（1）已在香港注冊成立或已向公司注冊處注冊的海外法團(tuán)；

（2）財(cái)務(wù)狀況及償債能力良好且公司各人員具備一定資歷和經(jīng)驗(yàn)；

（3）公司必須證明其擁有適當(dāng)?shù)臉I(yè)務(wù)架構(gòu)、良好的內(nèi)部監(jiān)控系統(tǒng)及合資格的人員；

（4）獲發(fā)牌照的資產(chǎn)管理公司必須最少有兩名負(fù)責(zé)人員；

（5）最少一名負(fù)責(zé)人員必須為董事局成員；

（6）如需要持有客戶資產(chǎn)的，最低繳足股本500萬港幣，速動(dòng)資金不低于300萬港幣，另外公司需要符合嚴(yán)格的風(fēng)控機(jī)制。

此外，證監(jiān)會(huì)還要求最少一名負(fù)責(zé)人員必須以香港作為基地，以便直接監(jiān)督有關(guān)業(yè)務(wù)，在有需要時(shí)，證監(jiān)會(huì)必須能夠與資產(chǎn)管理公司內(nèi)最少一名負(fù)責(zé)人員即時(shí)聯(lián)絡(luò)上。除了負(fù)責(zé)人員外，任何為持牌資產(chǎn)管理公司或代表其進(jìn)行資產(chǎn)管理活動(dòng)的人士均須獲發(fā)牌成為代表。

人員方面

個(gè)人包括有關(guān)負(fù)責(zé)人員和有關(guān)持牌代表如向證監(jiān)會(huì)申請牌照，須向證監(jiān)會(huì)證明其勝任能力及誠信標(biāo)準(zhǔn)，成為進(jìn)行受規(guī)管活動(dòng)的適當(dāng)人選。

香港證監(jiān)會(huì)的評估重點(diǎn)

香港證監(jiān)會(huì)將從4個(gè)方面評估申請人（包括公司或人員），同時(shí)持牌機(jī)構(gòu)及隸屬持牌機(jī)構(gòu)的個(gè)人均必須遵守香港稅務(wù)方面的法律規(guī)定。

（1）財(cái)務(wù)狀況及償債能力；

（2）學(xué)歷或其他資歷及經(jīng)驗(yàn)，而在這方面的考慮必須顧及申請人擬執(zhí)行的職能的性質(zhì)；

（3）是否有能力稱職地、誠實(shí)地而且公正地進(jìn)行有關(guān)的受規(guī)管活動(dòng)；

（4）信譽(yù)、品格、可靠程度及財(cái)政方面的穩(wěn)健性。

香港證監(jiān)會(huì)的評估重點(diǎn)

（1）財(cái)務(wù)狀況及償債能力；

（2）學(xué)歷或其他資歷及經(jīng)驗(yàn)，而在這方面的考慮必須顧及申請人擬執(zhí)行的職能的性質(zhì)；

（3）是否有能力稱職地、誠實(shí)地而且公正地進(jìn)行有關(guān)的受規(guī)管活動(dòng)；

（4）信譽(yù)、品格、可靠程度及財(cái)政方面的穩(wěn)健性。

展業(yè)后的持續(xù)責(zé)任

領(lǐng)有牌照后，私募機(jī)構(gòu)必須維持適當(dāng)人選的資格，并遵守《證券及期貨條例》及其附屬法例的所有適用條文，以及證監(jiān)會(huì)發(fā)出的守則及指引，須定期提交經(jīng)審核的帳目及財(cái)務(wù)申報(bào)表。當(dāng)公司某些事件或資料需要更改時(shí)，應(yīng)在特定時(shí)限內(nèi)通知香港證監(jiān)會(huì)。

香港對于9號(hào)牌照的發(fā)放監(jiān)管是非常嚴(yán)格的，如果內(nèi)地私募需要申請9號(hào)牌，就必須要符合上述要求。

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為財(cái)富雜志全球500強(qiáng)中50%的企業(yè)提供服務(wù)。

1400+ 中國上市公司

為于中國香港和中國內(nèi)地上市的1400多間公司提供投資者和首次招股等服務(wù)。

~2,500 亞洲地區(qū)上市公司

為新加坡及馬來西亞600多間上市公司提供服務(wù)。

典型客戶案例

Vistra卓佳 | 瑞豐德永服務(wù)客戶

公司：紅牛
行業(yè)：飲食業(yè)

公司：奧迪
行業(yè)：汽車、引擎和動(dòng)力設(shè)備、自動(dòng)駕駛

公司：復(fù)星
行業(yè)：工業(yè)和建造業(yè)

公司：KEEN, Inc.
行業(yè)：服裝與時(shí)裝

公司：本田
行業(yè)：汽車、飛機(jī)、引擎和動(dòng)力設(shè)備

公司：三菱重工
行業(yè)：工業(yè)設(shè)備, 工業(yè)和建造業(yè), 可再生能源與環(huán)境, 機(jī)械, 運(yùn)輸

公司：天津軌道交通集團(tuán)
行業(yè)：運(yùn)輸

公司：萬華化學(xué)集團(tuán)
行業(yè)：化工新材料

公司：諾貝爾集團(tuán)
行業(yè)：建筑材料

公司：恒生電子
行業(yè)：金融軟件、網(wǎng)絡(luò)服務(wù)供應(yīng)商

公司：海康威視
行業(yè)：安防產(chǎn)品、視頻處理技術(shù)、視頻分析技術(shù)

公司：中國城建
行業(yè)：建筑工程

客戶反饋

殷先生富來森集團(tuán)經(jīng)理

瑞豐德永讓我更加專心于產(chǎn)品和團(tuán)隊(duì)，服務(wù)非常專業(yè)。和瑞豐德永合作，省心！
紀(jì)螢貝塔斯曼集團(tuán)董事

專業(yè)的服務(wù)，專業(yè)的知識(shí)，瑞豐德永，值得信賴的合作伙伴。
羅先生 GAITELY經(jīng)理

在這次的服務(wù)過程中，現(xiàn)在的商務(wù)人員服務(wù)細(xì)致，專業(yè)認(rèn)真，達(dá)到了我們的工作要求，十分滿意。
李先生海康威視總經(jīng)理

工作態(tài)度嚴(yán)謹(jǐn)，各階段進(jìn)度把握合理，準(zhǔn)確地滿足了我們對該項(xiàng)目的要求，希望未來有更多方面的緊密合作。

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公司方面

人員方面

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展業(yè)后的持續(xù)責(zé)任

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