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為什么需要境外投資備案?不備案有什么后果?

投資者在境外進行投資一定要進行境外投資備案嗎,如果不辦理境外投資備案會有什么后果?下面從三個方面說說境外投資備案的重要性
 
1.首先從法律層面:
屬于核準、備案管理范圍的項目,投資主體有下列行為之一的:
(1)未取得核準文件或備案通知書而擅自實施的;
(2)應當履行核準、備案變更手續,但未經核準、備案機關同意而擅自實施變更的;
 
由核準、備案機關責令投資主體中止或停止實施該項目并限期改正,對投資主體及有關責任人處以警告;構成犯罪的,依法追究刑事責任。
 
2.實際操作層面:
(1)是內保外貸等金融操作的必要前提。
(2)是企業境外上市的重大瑕疵考察點。
(3)是項目進行交易的重要考量條件,我國國企對此尤為重視。
(4)未備案擅自經營者,其項目單位的相關信息列入項目異常信用記錄,并納入全國信用信息共享平臺。
(5)未備案擅自經營者,其境內投資主體將在一定時限內禁止任何境外投資行為。
 
3.備案優勢
(1)資金合規出境無風險。
(2)企業境外上市無合規障礙。
(3)享有商務及發改系統兩大批復證書,有效期兩年,且可延期。
(4)越早獲得批復,越早出資,越早獲得境外投資主動權與優先權。
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